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種種跡象表明，華夏商品現(xiàn)貨交易所進(jìn)行的就是變相期貨交易，而監(jiān)管缺失為其提供了生存空間
⊙記者 劉文元
2006年國(guó)務(wù)院曾下令嚴(yán)查變相期貨，不過(guò)一年半后仍然發(fā)生了華夏商品現(xiàn)貨交易所(下稱“華夏交易所”)老板郭遠(yuǎn)峰攜款潛逃事件。種種跡象表明，華夏交易所就是變相期貨，而監(jiān)管缺失為其提供了生存空間。
華夏交易所網(wǎng)站提供的信息顯示，它是一家倉(cāng)單現(xiàn)貨交易所，注冊(cè)資本6000萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)主要是組織鋼鐵、糧油、棉紡、食糖、金屬、塑料、化工、煤炭、石油及倉(cāng)儲(chǔ)商品等商品現(xiàn)貨倉(cāng)單的電子交易及配套服務(wù)。今年年初，華夏交易所的代理商和客戶發(fā)現(xiàn)不能正常出金，華夏交易所以系統(tǒng)故障搪塞客戶，7月9日，華夏交易所老板郭遠(yuǎn)峰攜1.7億元客戶資金潛逃國(guó)外。
客戶數(shù)量恐為6萬(wàn)人
昨天記者前往華夏交易所總部所在的北環(huán)中心，發(fā)現(xiàn)聚集在北環(huán)中心的代理商和客戶大部分已經(jīng)離開，北環(huán)中心門前貼著北京市場(chǎng)公安局的告示，要求客戶不要聚集，應(yīng)回各地所在地的公安機(jī)關(guān)報(bào)案。通往華夏交易所辦公所在地19層的電梯已經(jīng)封閉，記者從北環(huán)中心18層的步行樓梯欲進(jìn)入19層，發(fā)現(xiàn)19層的步行梯樓門也已經(jīng)鎖死。北環(huán)中心大廳坐著7名警察，在記者要求了解情況時(shí)，對(duì)方表示不便透露案件的新的進(jìn)展信息。
記者走出北環(huán)中心大門時(shí)，發(fā)現(xiàn)了兩名南京來(lái)的代理商和三名北京的客戶。三名北京的客戶投入的資金都很少。一位葛姓的南京代理商說(shuō)，出事時(shí)，他們共為華夏交易所介紹了130多名客戶，總共資金390多萬(wàn)元。據(jù)他們介紹，華夏交易所共有代理商200多家，估計(jì)有客戶6萬(wàn)多人，而不是媒體報(bào)道的20萬(wàn)人。葛姓代理商說(shuō)，他做華夏交易所的代理商時(shí)間并不長(zhǎng)，僅一年時(shí)間，屬于小代理商。令人奇怪的是，葛姓代理商稱，在發(fā)現(xiàn)不能出金后，他在今年6月份就來(lái)到華夏交易所，要求出金，在對(duì)方繼續(xù)搪塞后，他于6月10日撥打110向北京市公安局報(bào)案，警察表示，關(guān)于華夏交易所的報(bào)案最近天天有，他們正在調(diào)查。但是一個(gè)月后，還是發(fā)生了郭遠(yuǎn)峰潛逃出境事件。
專家表示，如果真有6萬(wàn)人，絕對(duì)不是個(gè)小數(shù)目，中國(guó)期貨市場(chǎng)3家商品交易所加起來(lái)，至2007年底也僅有客戶20萬(wàn)人，其中有效客戶也才6萬(wàn)人。
華夏交易所在玩“變相期貨”
據(jù)熟悉郭遠(yuǎn)峰的人士透露，郭遠(yuǎn)峰在上世紀(jì)90年代曾在河南做過(guò)一家期貨公司的總經(jīng)理，深諳期貨市場(chǎng)運(yùn)作模式和期貨相關(guān)法律，其經(jīng)營(yíng)的倉(cāng)單市場(chǎng)運(yùn)作模式完全按照期貨模式進(jìn)行，“期貨有的品種他都有，期貨沒(méi)有的品種他也有”。
2006年初國(guó)務(wù)院發(fā)布的《2006年全國(guó)整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序工作要點(diǎn)》中明確提出，要取締變相期貨，不過(guò)對(duì)于變相期貨的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)一直是個(gè)難點(diǎn)。2007年國(guó)務(wù)院頒布的《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十九條對(duì)變相期貨提出了明確的定義：“任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨交易：(一)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的；(二)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約(或者合同)標(biāo)的額20%的。”
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